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监管函“逼出”一致行动人 山水文化举牌方被警示

  在监管逼问之下,山水文化举牌方承认,多位新股东之间存在关联关系。此外,证监会将分别对钟安升等人开展调查、询问。同时证监会山西监管局决定对钟安升出具警示函。公司股票将于3月7日起复牌。  承认关联

  在监管“逼问”之下,山水文化举牌方承认,多位“新股东”之间存在关联关系。此外,证监会将分别对钟安升等人开展调查、询问。同时证监会山西监管局决定对钟安升出具警示函。公司股票将于3月7日起复牌。

  承认“关联关系”

  山水文化3月6日晚间公告,公司于3月4日收到钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯及侯武宏5位股东提交的一致行动人说明。后续,钟安升等5人将就其近亲属关系,控制企业董监高人员及其近亲属关系等进一步自查,预计于3月9日前完成。

  公告显示,上述5人中,钟安升与郑俊杰存在股权投资、合伙及任职关系;侯武宏、连妙琳存在任职关系;而连妙纯、连妙琳在交易山水文化股票时的MAC地址(也称硬件地址)一致,根据审慎原则,二人可认定为构成一致行动关系。

  具体而言,钟安升和郑俊杰共同投资设立深圳市卓利浩业投资有限公司,其中钟安升持有该公司60%股权并担任法定代表人、董事长、总经理,郑俊杰持有该公司剩余股权并担任公司董事;钟安升和郑俊杰还共同投资设立了上海卓利浩业置业有限公司,前者持有该公司40%股权,后者持有该公司60%股权并担任法定代表人;侯武宏拥有深圳市永锋盛实业有限公司全部股权,并任公司法定代表人、总经理、执行董事,连妙琳则任该公司监事。

  值得注意的是,除已披露的连妙琳、连妙纯交易时MAC地址一致外,证券时报记者还注意到,二人曾携手位列广聚能源2015年半年报第三、第五大股东。

  至此,上交所列出的六位疑似一致行动人中,仅钟梓涛一人还处于完全 “蒙面”状态。根据自查结果,钟安升等5人与钟梓涛不存在构成一致行动的情形、不存在名下股票账户存在同一控制的情况。目前,钟安升等5人已与钟梓涛取得联系,正在等待其自查结果。

  涉嫌违规被调查

  山水文化隐匿举牌股东真面目揭开背后,是交易所对信息披露与股价联动的监管日趋加强。

  1月29日~2月17日之间,山水文化9个交易日实现股价翻倍,上交所随后于2月19日和23日两度发出问询函。

  交易所在初次问询中指出,自然人钟安升持有山水文化比例达到5.45%,前十大股东有6名自然人股东存在集中交易,净买入金额巨大,要求公司前十大股东核实他们之间是否存在一致行动关系。

  山水文化股票于2月18日停牌,而6位股东合计持股比例已达到总股本22.34%。据山水文化2015年三季报,公司第一大股东黄国忠及一致行动人北京六合逢春合计持股为18.82%,其余8位股东合计持股比例不足10%。

  2月23日,钟安升现身权益变动报告,披露其买卖公司股份时并未计算所持比例情况,同时称购买公司股票不存在一致行动人,未有控制公司意图。

  此番说辞并未获得监管层认可,交易所随即二次问询,并通过公开交易IP地址信息和开户地址,质疑前述自然人间的隐匿关系。

  在监管层“刨根问底”式问询下,举牌方真实面目逐渐浮出水面。因涉嫌违反证券监管法律法规,证监会分别决定对钟安升、连妙琳、连妙纯、侯武宏、郑俊杰开展调查、询问。

  而针对钟安升购买山水文化股票时的违规行为,证监会山西监管局决定对其出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。

  公告显示,钟安升被指2月1日至2月3日、2月17日等4个交易日中通过个人证券账户持续购买山水文化股票,截至2月17日收盘,累计持有5.45%的公司股份。而触发举牌线后,钟安升未在3日内编制权益变动报告书,未向证监会、证券交易所提交书面报告,也未停止买卖该上市公司股票。同时,钟安升在2月17日达到举牌线后,又于当日卖出山水文化股票,此处买入和卖出股票行为构成短线交易。